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365bet盘口:券商分类评价指标拟加码 科创板发行定价配售有望被纳入

时间:2019/8/2 18:40:56  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要: 近日,监管向部分证券公司下发《证券公司科创板发行定价配售能力专项评价实施方案》(以下简称《科创板评价方案》)。  《科创板评价方案》显示,科创板新股发行采取市场化方式定价,并进一步提高主承销商配售股票的自主性,强调各方主体相互制衡、充分博弈,最大限度实现价格发现、风险揭示等作用...
    近日,监管向部分证券公司下发《证券公司科创板发行定价配售能力专项评价实施方案》(以下简称《科创板评价方案》)。

  《科创板评价方案》显示,科创板新股发行采取市场化方式定价,并进一步提高主承销商配售股票的自主性,强调各方主体相互制衡、充分博弈,最大限度实现价格发现、风险揭示等作用。但科创板企业在业务技术、盈利能力等方面具有一定不确定性,估值定价难度较高,且境内证券公司缺乏市场化发行经验,部分证券公司的定价配售能力有待提高。在此情况下,有必要采取有效措施,督促证券公司提高相关业务能力,引导证券公司在科创板新股发行过程中合理定价和配售。

  在指标设计上,主要包括合规性指标和专业性指标两部分。其中,在合规性指标方面,评价期内,证券公司因科创板股票承销业务违法违规行为被证监会及其派出机构、司法机关等实施处罚或监管措施的,按照相关规定扣除相应分数。同时,证券公司上年在科创板股票承销业务中存在负面执业行为,但未被采取上述各类处罚的,计入证券公司投行类业务负面记录。对于负面记录较多、整体执业质量较差的证券公司,按照相关规定,扣0.5分。

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